牌照申請

香港拍照申請：

香港1号牌：證券交易

1.   為(wèi)客戶提供股票及股票期權的買賣/經紀股務(wù)

2.   為(wèi)客戶買賣債券

3.   為(wèi)客戶買入/賣出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券

相當于内地證券公(gōng)司，為(wèi)客戶提供股票買賣類的業務(wù)，隻有(yǒu)獲得了1号牌照，才能(néng)在香港從事為(wèi)客戶提供證券交易、經紀等相應的服務(wù)。

香港6号牌：針對機構融資提供意見

1.   為(wèi)上市申請人擔任首次公(gōng)開招股的保薦人

2.   針對《公(gōng)司收購(gòu)、合并及股份購(gòu)回守則》提供意見

3.   針對《上市規則》的合規事宜為(wèi)上市公(gōng)司提供意見

隻有(yǒu)獲得6号牌照才可(kě)以從事機構融資提供相應意見服務(wù)的業務(wù)。

香港9号牌：提供資産(chǎn)管理(lǐ)

以全權委托形式為(wèi)客戶管理(lǐ)證券或期貨合約投資組合。隻有(yǒu)獲得了9号牌照才能(néng)在香港發行基金，管理(lǐ)客戶資金等。相當于内地的私募基金牌照。

香港放債人牌照

香港放債人牌照是由香港法院簽發的，香港警署監管的。香港金融管理(lǐ)局沒有(yǒu)任何關系在香港對不特定多(duō)數人放貸，要拿(ná)牌照。按照《條例》規定，任何人在香港經營放債業務(wù)必須領取放債人牌照，牌照管理(lǐ)在政府公(gōng)司注冊處。因為(wèi)放債屬于特殊行業，所以注冊處會轉到警務(wù)處（警察局）查背景，警方對牌照發放起決定性作(zuò)用(yòng)。牌照有(yǒu)效期為(wèi)12個月，到期必須換領牌照。《放債人條例》規定，無牌經營放債業務(wù)，将被罰款及監禁，由無牌放債人貸出的款項不受法律保護。

香港放債人牌照其實就相當于國(guó)内的小(xiǎo)額貸牌照，用(yòng)來放貸的香港雖然是是比較自由的，但是往往外表看起來越自由的地方，法制也會越健全。對金融牌照的監管也是很(hěn)嚴格的，審批也是很(hěn)嚴格的。

兩層架構的利率限制：利率小(xiǎo)于48%合法，大于60%違法。

申請香港放債人牌照，需要提供的資料：

1、租約

2、大廈寫字樓的平面圖

3、入夥紙

4、大廈公(gōng)契

5、公(gōng)司注冊文(wén)件

6、商(shāng)業登記證

7、股東詳情

8、公(gōng)司授權書

QFLP合格境外有(yǒu)限合夥人

QFLP外資私募股權基金，又(yòu)稱外商(shāng)投資股權投資企業，指依法由外國(guó)企業或個人參與投資設立的，以非公(gōng)開方式向境内外投資者募集資金，投資于非公(gōng)開交易的企業股權的企業。

QFLP的基本架構

1. 目前市場上大多(duō)數QFLP的基本架構為(wèi)“境外基金管理(lǐ)人通過設立WFOE（Wholly Foreign Owned Enterprise）作(zuò)GP+境外LP”，如下圖所示：

二、QFLP申請流程

1. 申請材料審閱。金融辦(bàn)初審，領導小(xiǎo)組審定後确定企業QFLP業務(wù)資質(zhì)，審批時間40個工(gōng)作(zuò)日左右。

2. 經信委辦(bàn)理(lǐ)《外商(shāng)投資企業設立備案回執》（僅限公(gōng)司制），21個工(gōng)作(zuò)日左右

3. 工(gōng)商(shāng)局辦(bàn)理(lǐ)工(gōng)商(shāng)營業執照，12個工(gōng)作(zuò)日左右

4. 刻章及銀行戶口開立，2個工(gōng)作(zuò)日左右

5. 取得開展試點工(gōng)作(zuò)回函

6. 完成WFOE股權管理(lǐ)人登記

7. 托管行開戶口

8. 基金運營